从监管层开出罚单来看,被罚券商遍布全国各

 在线配资平台www.18peizi.net     |      2019-12-12 11:10
 从监管层开出罚单来看,被罚券商遍布全国各地,从体量来看,年内无论是头部券商、中型券商还是小型券商均有被处罚情形。一些存在问题较严重券商,年内其所属营业部、相关业务负责人受到监管层多次处罚。

  值得注意的是,科创板为不少券商带来增量业务的同时,也暴露出券商执业中面临的一些问题,为此相关监管跟进迅速,在业内人士看来这也为科创板平稳运行起到了保驾护航作用。

  在新时代证券首席经济学家潘向东看来,券商承担着价值发现、持续监督、服务实体经济、提供多元化金融服务等重要职能,当前监管层强化对券商监管的态势,未来随着注册制改革的深入,将会持续推进。www.nmw688.com